存在替客户办理证券交易的行为 中信建投一营业部员工收警示函

发布日期:2022-09-16 20:12    点击次数:75

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  来源:广东证监局

  〔2022〕95号

  关于对刘洁枝采取出具警示函措施的决定

  刘洁枝:

  经查, 全国直播平台快三你在中信建投证券股份有限公司清远清新大道证券营业部从业期间,存在替客户办理证券交易的行为。

  上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第十条第一款及《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号)第十二条第一项相关规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款、《证券经纪人管理暂行规定》第二十四条和第二十六条第一款的规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。

  如果对本行政监管措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述行政监管措施不停止执行。

  广东证监局

  2022年8月3日

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责任编辑:陈诗莹